FINRA - Autoridad Reguladora de la Industria Financiera

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) se creó en julio de 2007 cuando la Asociación Nacional de Operadores de Valores (NASD) se fusionó con las funciones de autorregulación de la Bolsa de Nueva York (NYSE).

FINRA Exámenes

FINRA administra una larga lista de exámenes que se encuentran entre las credenciales más importantes para las personas que ocupan puestos clave en las firmas miembro. Para algunos trabajos, puede ser necesario tener múltiples certificaciones, pasando múltiples exámenes.

Para la mayoría de las certificaciones de FINRA, es necesario volver a probar cada pocos años, para demostrar que se ha mantenido al tanto de los desarrollos en la industria.

Toma de pruebas FINRA

No puede tomar las pruebas FINRA como individuo. En cambio, debe ser patrocinado por una firma miembro de FINRA. Por lo tanto, su empleador determinará qué pruebas debe aprobar, según su trabajo. La capacitación para las pruebas de FINRA normalmente se realiza a través de autoestudio, aunque algunos empleadores pueden ofrecer clases de preparación interna.

Por lo anterior, intentar cambiar de empleador y mudarse a un nuevo trabajo para el que aún no tiene la certificación FINRA necesaria puede ser problemático. Su nueva empresa, de hecho, lo contrataría de manera contingente. Mientras tanto, usted estará en un punto potencialmente difícil si no pasa la prueba.

Serie 7: La calificación de Representante General de Valores Serie 7 es tal vez la más conocida, obligatoria para asesores financieros y algunas otras posiciones de ventas.

Serie 6: La calificación de la Serie 6 le permite al titular realizar transacciones comerciales en un conjunto mucho más limitado de productos de inversión que la Serie 7. Estos se limitan esencialmente a productos de inversión empaquetados tales como fondos mutuos y anualidades variables.

Series 63 y 66: Los exámenes de la Serie 63 y la Serie 66 cubren las regulaciones de valores estatales, y también pueden ser necesarios para la mayoría de los puestos de Asesor Financiero.

Serie 65: La Serie 65 es el Examen de la Ley del Asesor de Inversiones Uniformes que califica al titular para ser un representante asesor de inversiones.

NASAA

Tenga en cuenta que, aunque los exámenes de la serie 63, 65 y 66 son administrados por FINRA, son preparados por una organización independiente, la Asociación de Administradores de valores de América del Norte (NASAA). Además, a diferencia de la mayoría de las pruebas FINRA, no es necesario que cuente con el patrocinio de una firma miembro de FINRA para tomar la serie 63, 65 o 66. Muchos estados aceptan varias otras calificaciones, sobre todo la CFP o la CFA, en lugar de pasar la serie 65 o 66 exámenes

Para más información: Visite el sitio web de FINRA.

Vacantes de trabajo: Consulte esta lista de vacantes actuales en FINRA.