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Combinado con aprobar el examen de la Serie 7 (Representante General de Valores) (que es un requisito previo), la mayoría de los estados lo requieren antes de que alguien esté calificado para trabajar como agente de valores o como asesor de inversiones. Mientras que las agencias del gobierno federal, más notablemente la SEC, son los reguladores más prominentes de los mercados de valores y la industria de valores en los Estados Unidos, a menudo se olvida que los estados individuales tienen sus propios regímenes regulatorios y requisitos de licencia.
Aprobar el examen de la Serie 66 es equivalente a aprobar tanto la Serie 63 como la Serie 65. Además, mientras administrado por FINRA, el examen de la Serie 66 es desarrollado por la Asociación Norteamericana de Administradores de Valores, también conocido como NASAA.
Uniformed Securities Act
Se trata de una pieza de legislación modelo, introducida por primera vez en 1956 y posteriormente modificada, que fue diseñada para estandarizar y armonizar las leyes de valores de los estados. La idea era introducir las mejores prácticas en todo el país, al tiempo que se simplificaba el cumplimiento para las firmas de valores y los profesionales de valores.
Definición de Investment Advisor Representative
Según la Uniform Securities Act, un representante de asesor de inversiones es alguien empleado o asociado con una empresa de asesoría de inversiones que hace cualquiera de los siguientes:
- Makes recomendaciones o consejos de inversión
- Gestiona cuentas o carteras de clientes
- Determina qué recomendaciones o consejos se deben dar
- Proporciona asesoramiento de inversión o se mantiene como asesor de inversión
- Recibe una compensación para solicitar, ofrecer o negociar la venta o la venta de asesoramiento de inversión
- Supervisa a los empleados que realizan cualquier de las tareas anteriores
Por otro lado, un asesor de inversiones no es alguien que:
- Realiza solo actos ministeriales o ministeriales
- Cuya participación en la formulación u ofrecimiento de asesoramiento de inversión es secundaria y no recibe compensación especial para servicios de asesoría de inversiones
Las firmas consultoras de inversiones registradas en la SEC y las personas empleadas o asociadas están exentas de un registro, licencia o calificación estatal independiente, excepto para los representantes de asesores de inversión cuyos lugares de negocios reales se encuentren dentro de un estado determinado.
Exenciones
Se considera que los titulares de varias designaciones profesionales, especialmente el CFA y el CFP, ya han demostrado el dominio del mismo material y, por lo tanto, están exentos en la mayoría de los estados de tomar el examen de la Serie 66. Otras designaciones de este tipo incluyen las credenciales de especialista financiero personal (PFS), asesor financiero autorizado (ChFC) y asesor de inversiones autorizadas (CIC).
Duración del examen
El examen de la serie 66 consta de 110 preguntas de opción múltiple y 150 minutos para completar la prueba. Solo 100 de las preguntas en el examen se cuentan realmente para el puntaje final del candidato. Cada prueba incluye 10 preguntas experimentales que se consideran para su uso en futuras versiones del examen. Se distribuyen durante el examen y el examinado no sabe cuáles son.
Calificación de aprobación
El examen de la Serie 66 evalúa la competencia mínima, y un puntaje de aprobación es de 75 respuestas correctas o el 75% de las 100 preguntas que cuentan para el puntaje final. Un candidato que no aprueba el examen de la Serie 66 debe esperar al menos 30 días antes de volver a tomarlo. La misma regla se aplica a alguien que ha fallado por segunda vez y que desea tomarlo por tercera vez. Después de una tercera falla, un candidato debe esperar al menos 180 días antes de tomar el examen nuevamente. Esta misma regla se aplica a todos los intentos fallidos posteriores.
Temas cubiertos
Aprobar el examen de la Serie 66 es equivalente a aprobar tanto la Serie 63 como la Serie 65. Sin embargo, también está diseñado para candidatos que tienen la certificación de la Serie 7. En consecuencia, la prueba de la Serie 66 omite preguntas relacionadas con productos de valores, análisis de valores y estrategia de inversión que son una parte significativa de la Serie 65, pero que están cubiertos con mayor detalle en el examen de la Serie 7.
Obtener el registro y la licencia
Hay varias advertencias relacionadas con la aprobación del examen de la Serie 66. En primer lugar, el candidato sigue siendo responsable de conocer y cumplir los requisitos específicos de las leyes y reglamentos de valores de los estados en los que realizará negocios. En segundo lugar, aunque pasar el examen a menudo es un requisito previo clave para obtener una licencia para hacer negocios en un estado en particular, no es necesariamente el único, y nunca otorga un derecho automático a obtener una licencia o estar registrado en un estado determinado. Sin embargo, la NASAA cree firmemente que el Examen Combinado Uniforme de la Ley Estatal permite una mejor regulación de los valores estatales y una mejor protección del público inversor al promover la uniformidad en dicha regulación y en los estándares de calificación para los profesionales financieros.
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