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El examen de la Serie 7 administrado por FINRA, también conocido como el examen del Representante General de Valores, es la calificación básica necesaria para una variedad de puestos de ventas minoristas dentro de la industria de servicios financieros, especialmente el de asesor financiero . Mantener la calificación de la Serie 7 permite solicitar pedidos del público en general para la compra o venta de todos los productos de valores, entre ellos:
- Valores corporativos, como acciones y bonos
- Valores municipales
- Valores del fondo municipal
- Opciones
- Programas de participación directa
- Productos de la empresa de inversión
- Contratos variables < Para tomar el examen de la Serie 7, debe estar asociado y patrocinado por una firma miembro de FINRA.
El examen consta de 260 preguntas de opción múltiple, divididas en dos sesiones de tres horas de 130 preguntas cada una, con un descanso en el medio. De hecho, solo 250 de estas preguntas cuentan; 10 son preguntas experimentales que se consideran para pruebas futuras, pero el candidato no está al tanto de cuáles son.
Puntuación del examen de la serie 7:
No hay penalización por respuestas incorrectas. No hay dos exámenes iguales, incluso para las personas que toman la prueba simultáneamente en el mismo centro de pruebas. Por lo tanto, aunque el puntaje de aprobación estándar es del 72% (180 respuestas correctas de las 250 que cuentan), el puntaje de aprobación en una prueba específica puede variar un tanto con respecto a esta norma, para explicar ligeras variaciones en la dificultad general de prueba a prueba.
Contenido del examen de la serie 7:
Las preguntas del examen de la serie 7 están diseñadas para cubrir:
5 funciones principales de trabajo realizadas por representantes registrados
- 17 categorías principales de conocimiento necesarias para realizar estas funciones < 43 grupos de reglas y regulaciones que rigen estas funciones
- Las 5 funciones de trabajo incluyen:
- Solicitar clientes y negocios
Evaluar la posición financiera, las necesidades y los objetivos del cliente
- Abrir cuentas, transferir cuentas y mantener registros < Informar a los clientes sobre inversiones y hacer recomendaciones adecuadas
- Obtener pedidos de clientes, ingresarlos y hacer seguimiento
- Las preguntas relacionadas con la cobertura de conocimiento, por ejemplo:
- Comunicaciones adecuadas con clientes
- Tipos de valores < Funcionamiento de los mercados de valores
Análisis de valores y de inversiones
- Tipos de cuentas
- Procedimientos para abrir cuentas, ingresar operaciones, mantener registros
- Conducta empresarial y ética
- Titulares de calificaciones en el Reino Unido y Canadá icaciones:
- FINRA reconoce que el examen de la Serie 7 tiene una gran coincidencia con pruebas equivalentes administradas por la Autoridad de Servicios Financieros (FSA) en el Reino Unido y por organismos reguladores de valores canadienses.En consecuencia, las personas que ya poseen tales certificaciones pueden calificar como Representantes de Valores Generales con licencia para ejercer en los Estados Unidos al tomar una versión más corta del examen de la Serie 7.
- La Serie 17 está diseñada para aquellos con certificaciones FSA equivalentes en el Reino Unido.
- Tiene 100 preguntas de opción múltiple y toma dos horas.
La Serie 37 es para aquellos que ya están certificados en Canadá. Contiene 90 preguntas de opción múltiple y toma dos horas y treinta minutos. Un examen más corto, la Serie 38, no cubre las opciones. Toma una hora y quince minutos e incluye 45 preguntas.
Sin embargo, los exámenes de la serie 17, 37 y 38 no califican al titular para hacer negocios en valores municipales. Los candidatos que deseen tener esta calificación también deben tomar el examen del Representante Municipal de Valores Serie 52, que tiene 115 preguntas y toma tres horas y media. Alternativamente, el candidato puede decidir presentarse al examen completo de la Serie 7 en su lugar.
Estudiando para la Serie 7:
Mientras algunas personas prefieren prepararse asistiendo a clases formales de preparación para exámenes (como en los programas formales de capacitación de asesores financieros que las principales firmas de valores solían ofrecer), materiales de autoaprendizaje construidos alrededor del pasado las preguntas del examen real pueden ser una preparación más que adecuada para individuos autodirigidos.
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