Broker Descripción del puesto de Assistant de ventas

Un asistente de ventas de broker ayuda a los asesores financieros (tradicionalmente llamados intermediarios) con la gestión del tiempo mediante el manejo de consultas rutinarias de clientes, principalmente aquellas relacionadas con el mantenimiento de cuentas, liberando a los asesores financieros para dedicar más tiempo a su valor agregado actividad, proporcionando asesoramiento de inversión.

Si bien la frase "asistente de ventas de broker" todavía es un lenguaje común, la mayoría de las firmas de administración de patrimonio utilizará oficialmente "asistente de ventas de asesor financiero" o algo similar, reflejando el título de los profesionales de inversión asistidos por estas personas.

Esta categoría de trabajo se encuentra entre los tradicionalmente asociados con las mujeres en Wall Street.

Buscar ofertas de trabajo

Utilice esta herramienta para buscar ofertas de trabajo actuales en este campo.

Educación

En los últimos años, esta categoría de trabajo se consideró adecuada para los graduados de la escuela secundaria. Hoy, en concierto con el aumento general en el logro educativo mínimo esperado para muchos puestos, normalmente se requiere una licenciatura. El trabajo de curso en finanzas, contabilidad y / o economía es útil, aunque no obligatorio.

Certificación

No se requieren certificaciones especiales, excepto para los asistentes de ventas registrados. Las personas en esta subcategoría del campo pueden aceptar y procesar órdenes de negociación de valores no solicitadas, colocadas por clientes por su propia iniciativa.

Como mínimo, los asistentes de ventas registrados deben aprobar el examen de la Serie 11 ofrecido por FINRA y cumplir con los requisitos de educación continua. Las firmas de valores más grandes, sin embargo, requieren calificaciones mucho más rigurosas, insistiendo en cambio en pasar los mismos exámenes de la Serie 7 y la Serie 66 que son parte de la capacitación y certificación de asesores financieros.

Deberes y responsabilidades

Un asistente de ventas filtra las llamadas telefónicas a asesores financieros y resuelve problemas operativos, como problemas con estados de cuenta, depósitos, cheques y transacciones con tarjetas de crédito. Por lo tanto, un asistente de ventas tiene una gran influencia sobre la satisfacción del cliente.

Los asistentes de ventas registrados realizan estos mismos deberes, además de procesar órdenes comerciales no solicitadas.

Sin embargo, normalmente no se les permite ofrecer asesoramiento de inversión de ningún tipo.

Schedule típico

Una semana laboral de 40 horas, o algo parecido, es típico de un asistente de ventas. Sin embargo, es probable que haya períodos ocupados, como durante los mercados turbulentos, cuando el trabajo se extiende más allá de estas horas. Además, se espera que los asistentes de ventas a menudo asistan a eventos en los que los clientes se entretienen.

Lo que les gustará

Aquellos con excelentes habilidades de personas a menudo disfrutan la interacción constante con los clientes. La solución de problemas para los clientes da el enfoque en el trabajo y elimina los criterios para el éxito.

Lo que no debe gustar

Apoyar a un asesor financiero ocupado con una gran lista de clientes significa un flujo constante de consultas telefónicas y presión de tiempo constante para resolver problemas.

Paga

La compensación es muy variable, dependiendo de la empresa y del tamaño y la rentabilidad de la agenda comercial del asesor financiero. El salario de un asistente de ventas experimentado normalmente oscilará entre $ 30,000 y $ 60,000. Los asistentes de ventas registrados, como podría esperarse, tienden a ganar en el extremo superior de este rango. La elegibilidad para participar en los fondos de bonificación varía según la empresa.

Asistentes de ventas pagados por asesores

En un esfuerzo continuo por reducir los gastos, muchas firmas de corretaje de valores y administración de patrimonio se han trasladado a un sistema en el que el pago de los asistentes de ventas se deduce de la remuneración del asesor financiero.

Morgan Stanley, que actualmente tiene el mayor contingente de asesores financieros, es el ejemplo más notable. Tales asistentes de ventas son oficialmente empleados de la empresa, pero la empresa efectivamente se ha liberado de gran parte, si no de todos, de sus costos de compensación.

Donde este sistema está en su lugar, está destinado a disminuir las ofertas de trabajo y el potencial de pago para los asistentes de ventas. Solo los asesores financieros más exitosos ganarán lo suficiente como para hacerse cargo de un asistente de ventas o para pagar un salario competitivo.

Avance

A medida que avanza en la curva de aprendizaje, busque oportunidades que respalden a los asesores financieros más avezados y exitosos, con el objetivo de obtener un incremento proporcional en el pago si uno lo sube a bordo. Mucho menos frecuentemente, un asistente de ventas (especialmente uno que está registrado) puede usar su experiencia de soporte de ventas para convertirse en un asesor financiero.

Si bien este camino tiene un sentido lógico, puede haber barreras culturales en algunas empresas para tomarlo. Otra opción principal es utilizar sus contactos diarios con las áreas de operaciones de corretaje de la empresa para trasladarse allí.

Para obtener más información

Siga los enlaces a continuación para obtener más detalles sobre las credenciales y las categorías de trabajo relacionadas. Las categorías de trabajo relacionadas son de interés en dos aspectos. En primer lugar, deben preocuparse por usted desde el punto de vista del tipo de personas con las que trabajará estrechamente, sus roles y cómo pueden ser de ayuda para usted y para la base de clientes a la que sirve. En segundo lugar, también importan desde la perspectiva de identificar dónde pueden existir las opciones futuras de carrera más probables si decides seguir adelante. En este sentido, también vea nuestros artículos sobre la importancia de la creación de redes, la tutoría y los patrocinadores del lugar de trabajo en el desarrollo profesional y el avance.